中华网论坛金融11月11日讯，据证监委网址表明，民众证券投资资询有限责任公司广州市分公司因存有一部分违规操作，被勒令中止新增客户六个月。

违反规定客观事实如下所示：

未根据规章制度创立合规单位和分配合规工作人员对分公司业务流程主题活动进行合规核查；

营销推广纪录留印储存不全；

销售人员存有不实，误导性营销推广宣传策划；一部分未备案为证券投资咨询顾问的职工对外开放给予投资价值分析。

依照《证券投资咨询顾问业务流程暂行条例》第三十二条的要求，广东证监局决策对民众证券投资资询有限责任公司广州市分公司采用勒令中止新增客户监管对策，自接到本认定书生效日中止新增客户六个月。

公布材料表明，民众证券投资资询有限责任公司于1995年申请注册创立，1998年获得运营期货经纪相关业务许可证书，注册资金5000万余元。是一家集独立IP的产品展示，客户服务中心及其合规风险控制管理处于一体的综合型，跨媒体商务咨询与金融数据服务项目组织，并与湖北卫视，第一财经等组织创建了密切的合作关系。

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